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金融銷售過程中的反洗錢義務研究

法園金融法律研究 法園金融法律研究
2022-05-27 18:42 202 0 0
反洗錢的全稱是反洗錢、反恐怖融資及反擴散融資。

作者:王平lawyer

      反洗錢的全稱是反洗錢、反恐怖融資及反擴散融資。為落實金融機構反洗錢義務,《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》及相關法律法規相繼出臺。面對當前紛繁復雜的國際政治及經濟環境,反洗錢逐步成為義務機構的一項重要任務。

       反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動,依照本法規定采取相關措施的行為?!斗ㄈ私鹑跈C構洗錢和恐怖融資風險自評估指引》[銀反洗發〔2021〕1號]第一條規定,反洗錢和反恐怖融資統稱反洗錢。反擴散融資是反大規模殺傷性武器擴散融資。中國人民銀行《關于加強跨境匯款業務反洗錢工作的通知》(銀發〔2012〕199號)要求金融機構不僅應嚴格遵守國內反洗錢規定,而且應認真研究反洗錢國際通行標準中有關電匯透明度、反擴散融資、執行聯合國定向金融制裁等方面的監管要求。

一、反洗錢定義及違規后果

二、反洗錢義務及義務機構

三、反洗錢重點法律法規

四、金融銷售中的反洗錢要求

五、KYC與受益所有人識別

六、名單篩查與可疑交易報告

七、我們的服務

上海蘭迪律師事務所王平律師團隊結合團隊成員以往金融機構合規反洗錢從業經驗,對金融銷售合規中的反洗錢工作進行分析,以供相關方參考。

如需了解詳情,請與添加文末微信聯系獲取。

文件部分截圖如下:



注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

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原標題: 金融銷售合規 | 金融銷售過程中的反洗錢義務研究

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